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(日本語抄訳付)Correspondent Clearing and RIA Custody Update: Technology Overview

(日本語抄訳付)Correspondent Clearing and RIA Custody Update: Technology Overview

コレスポンデント・クリアリング企業やRIAカストディアンは、サード・パーティー・ソリューションとのインテグレーションの必要性が高まっているため、IT企業としての色彩を強めている。

Boston, August 4, 2016 – 証券業の中核業務であるクリアリング、セトルメントおよびカストディの各サービスがコモディティ化される中で、プロバイダを選定するクライアントにとり、テクノロジーが重要な差別化要素となった。このようなサービスを提供している米国のコレスポンデント・クリアリング会社と登録投資顧問(RIA)カストディアンは、自らテクノロジーべンダーへと変身を遂げた。だがこれらの会社間で繰り広げるテクノロジー競争は、顧客への伝統的なアドバイザリーサービスの提供方法を変えることになるだろうか。

クライアント投資資産業界別市場シェア

2007年実績から2019年推定まで

出所:アイテ・グループ報告書

本稿はコレスポンデント・クリアリング会社、RIAカストディアンおよびこれらのウェルスマネジメント・クライアントにインパクトを与える市場要因と市場規模、および主要プロバイダの最近および計画中の技術面の機能強化を概観する。これらプロバイダにはApex Clearing, Charles Schwab, Fidelity, LPL Financial, PershingおよびTD Ameritradeを含む。本稿は2015年および2016年にアイテ・グループが実施した主要コレスポンデント・クリアリング会社およびRIAカストディアンとのインタビュー、ならびにこれらの会社によるプラットフォーム・デモに基づくものである。

全41ページからなる本「インパクトノート」には図表12点と計表8点を掲載する。アイテ・グループのウェルスマネジメント・サービスの顧客は本稿をダウンロードすることができる。

お問い合わせ:

鈴木 奏 (Suzuki Susumu)  SSuzuki@aitegroup.com

電話:+1-617-398-5051

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本稿ではAdvent Software, Albridge Solutions, Ally Financial, Altair Advisers, Apex Clearing, Auerbach Grayson & Co., Avier Wealth Advisors, AXA Advisors, AXA Equitable Life Insurance Co., Ayco, Betterment, BlackRock, Broadridge, CAIS, Cambridge Investment Research, Charles Schwab, Commonwealth Financial Network, COR Clearing, Cowen and Company, DocuSign, eMoney Advisor, Envestnet, E-Trade, FA Insight, Fidelity Investments, Fifth Third Securities, Finance Logix, First Clearing, Frontier Wealth Management, Geneva Advisors, Goldman Sachs, Halbert Hargrove, Hilltop Securities, Invesco, Jemstep, Junxure, Key Investment Services, Laser App Software, Laserfiche, LPL Financial, Mariner, Marstone, MoneyGuidePro, Morningstar, National Financial Services, NaviPlan, Nepsis Capital Management, Northwestern Mutual, Orion Advisor Services, Peak6, Pershing, Raymond James, Redtail Technology, Robinhood Financial, Royal Bank of Canada, Salesforce.com, Scottrade, SigFig, SMBC Nikko Securities America, State Street, Stifel Nicolaus, SunTrust Bank, SunTrust Investment Services, TD Ameritrade, The Colony Group, TradeKing, U.S. Department of Labor, U.S. Securities and Exchange Commission, UniCredit Capital Markets, Vanare, Vestnomics Wealth Management, WealthfrontおよびWedbush Securitiesに言及する。